Compliance penal: ¿protege de verdad a tu empresa?
Compliance penal: ¿protege de verdad a tu empresa? Muchas empresas creen que tener un plan de compliance penal es suficiente para evitar sanciones. Pero ¿realmente protege a tu compañía frente a la responsabilidad penal de la empresa? En RZS Abogados lo explicamos claro: no basta con tenerlo, hay que aplicarlo bien. Y sobre todo, adaptarlo a los riesgos reales del negocio.
¿Qué es el compliance penal y por qué es obligatorio?
El compliance penal es un sistema de prevención que busca evitar que la empresa, o sus directivos, cometan delitos durante la actividad empresarial. Desde 2015, con la reforma del Código Penal, las personas jurídicas pueden ser responsables de delitos económicos si no han implementado medidas de control adecuadas.
No hablamos solo de grandes corporaciones: una pyme puede enfrentarse a graves consecuencias si un empleado comete un delito de blanqueo de capitales, apropiación indebida o estafa agravada en nombre de la empresa.
¿Qué delitos cubre un buen programa de compliance?
Un plan eficaz debe prevenir delitos como:
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Delito fiscal
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Administración desleal
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Delitos societarios
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Delitos de cuello blanco
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Blanqueo de capitales
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Corrupción entre particulares
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Revelación de secretos empresariales
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Apropiación indebida o fraude documental
En RZS Abogados, como abogados penalistas para empresas, analizamos cada estructura corporativa para detectar los riesgos penales reales y desarrollar medidas adaptadas a cada sector.
¿Qué debe incluir un buen sistema de compliance penal?
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Evaluación de riesgos penales específicos (según actividad y tamaño).
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Protocolos internos y código ético adaptados al día a día.
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Canal de denuncias seguro y anónimo.
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Formación continua para empleados y directivos.
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Supervisión periódica por parte de un órgano de control.
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Revisión y actualización continua conforme a cambios normativos.
Un compliance genérico no sirve. Si no se ajusta a tus procesos reales, la Fiscalía puede entender que ha sido una simple “pantalla” y mantener la acusación penal.
¿Qué beneficios ofrece frente a un proceso penal?
Si tu empresa demuestra que ha implementado correctamente un plan de compliance, puede:
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Evitar ser imputada por delitos cometidos por empleados.
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Atenuar la pena o incluso lograr el archivo del procedimiento.
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Proteger la reputación corporativa frente a socios, clientes e inversores.
Caso real: Una empresa industrial acusada de delito fiscal por su asesor externo logró evitar la condena gracias a que su programa de compliance demostraba que el fraude se cometió al margen de sus controles internos.
¿Y si no tengo compliance?
La ausencia de medidas puede suponer:
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Acusaciones por delitos económicos cometidos por directivos o personal.
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Multas millonarias.
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Clausura de la actividad.
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Pérdida de subvenciones públicas o contratos con la administración.
Como abogados especializados en delitos económicos y responsabilidad penal empresarial, en RZS Abogados te ayudamos a implantar un sistema robusto y eficaz, totalmente alineado con la legislación vigente.
¿Cómo puede ayudarte RZS Abogados?
En RZS Abogados somos especialistas en Derecho Penal con más de 25 años de experiencia, por ello te animamos a que nos contactes en el 915 433 123 o en el correo electrónico [email protected], así como a través de nuestro formulario de contacto donde puedes explicarnos tu caso y te contactaremos a la mayor brevedad.
Cuando recibimos una consulta, analizamos:
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La veracidad de los hechos y su calificación penal.
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La documentación contractual y societaria relevante.
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La posibilidad de defensas técnicas o de archivo en fase preliminar.
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Y, si procede, el diseño de una estrategia negociada que minimice el impacto reputacional y económico.
Nuestro objetivo es proteger tu libertad, tu patrimonio y tu reputación empresarial.
